生意场 > 智库 > 金融百科/金融机构 > 金融监管机构 > 澳大利亚证券和投资委员会

澳大利亚证券和投资委员会

相关词条
澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)
澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)

澳大利亚证券和投资委员会网站网址:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf

澳大利亚证券和投资委员会简介

  澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission) 简称:ASIC。

  澳大利亚证券和投资委员会于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。

澳大利亚证券和投资委员会的职能

  首先,作为公司监管的主要机构,该委员会的主要职能包括监督、调查和执行与财务报告有关的公司和审计师的职责,包括履行审计独立原则、 遵守审计准则等。

  其次,澳大利亚证券和投资委员会除了监督金融机构和公司外,还负责办理与公司的开张,运营以及停业相关的手续。

  另外,ASIC还从事外汇教学,包括网络培训的机构,都必须接受认证或持有牌照。ASIC有明文规定,对CFD(差价和约)的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。所以对包括外汇保证金业务和其他CFD合约,ASIC都对其监管。因金融衍生品的数量过多,所以ASIC并没有对任何一项产品有明文规定,不过,所有CFD差价合约的交易均属于其监管范围,这点非常类似于美国的NFA,NFA对OTC市场进行监管,但并没有对任何一项产品做出特别的条理规定。

澳大利亚证券和投资委员会保护投资者的措施

  主要包括两方面:

  (一)所有经营金融产品的机构首先需要申请执照(AFS) ;

  (二)2004年3月,ASIC还颁布了更为严格的标准,以保护个人投资者。

  这些标准包括:金融机构需要获取必要的执照,金融机构必须毫无保留地告诉客户所有的服务内容,经营方式,如何对待客户的投诉等。