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在证券市场，指券商或投资银行在提供经纪、研究服务及销售证券时为追求自身或某些客户利益而损害其他客户利益的行为。 例如一家投行承销某公司股票，该投行研究员在此期间发表对该公司或行业过于乐观的研究报告，而实际情况并非如此，投资者若听信买入后，可能带来损失。再比如，券商研究员在发现一支好股
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衡量金融机构资产治理业务规模的指标，是该机构当前治理客户资产的总市值。 该指标主要适用于衡量基金治理公司，以及投资银行、商业银行或金融控股公司的资产治理业务的规模。AUM越大，说明其行业地位越强。如全球最大的金融机构如瑞银、瑞信、花旗等AUM都在数万亿美元以上。AUM的增长一是来自于老客户投入
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泛指公司治理层受股东所托代为治理公司资产和运营的责任，具有法律契约效力，是重要的公司治理概念。 通俗的理解信托责任就是，治理层是在为所有股东打工，负责为股东创造价值，并因此获得回报，但治理层并不拥有整个公司，不是公司的主人。但在实际情况中，尤其是中国市场，治理层信托责任的意识并不强，
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持有至少可以相对控股公司所需股份的股东，也称为第一大股东。 大股东可以控制公司董事会，对公司重大经营决策有否决权。虽然在同股同权体制下，大股东和中小股东利益一致，都希望公司业绩增长推动股价上涨带来的回报。但由于大股东把握更多有关公司经营的信息，而且对重大决策有决定性的投票权，因此轻易
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由金融机构雇用，对经济、行业、公司、金融产品和市场进行研究，为客户或雇主提供投资和买卖建议的专业人士。 分析师根据业务性质又可以分为卖方分析师、买方分析师和独立分析师。虽然分析师工作的结果最后落在投资建议上，但其对市场更有价值的贡献在于发掘和传递信息，提供思路、数据和沟通渠道，所以，
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一项衡量基金经理选股能力的指标，公式为该基金的阿尔法值÷该基金投资组合的非系统风险值。 该指标适用于主动型投资基金，主动投资型基金经理通过挑选股票组成投资组合来实现回报率超过基准指数或大盘的业绩。效绩评估指标就是通过将基金经理挑选的出的股票回报率与这些股票特定风险进行对比来衡量基金经
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指有价证券发行时每一单位证券的名义价值，比如普通股发行时的每股面值通常是1元。 对于股票，面值的概念几乎没有意义，但对于债券，面值就是投资者需要密切留意的投资因素。债券的面值是债券到期时投资者可以从发行人收到全部金额，包括本金和利息，是计算回报率的基础。而投资者购买债券所实际支付的金额
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一种行权价格不是根据到期日的正股价格，而是根据提前设定时间段内正股价格的平均价并有一定折扣来确定的期权，也成为均价期权。 对亚洲期权的估值方法要较美式期权和欧式期权复杂，但交易过程相对简单，交易成本比美式期权和欧式期权要低，而且可以使投资者减少来自于市场价格波动的风险。
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一种保守的投资方法，专注于投资能够产生固定、稳定回报的品种，如债券和收益型股票。 采取收益型投资导向的投资者不承担额外的风险，不预期从证券价格提升中获取资本增值回报，只投资于可以产生相对固定收益的证券，其与价值型投资较为相似，但除了投资价值型股票外还持有大量债券等固定收益品种。收益型
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在投资期权/权证领域被广泛使用的估值模型，该模型主要包含的变量包括正股价格的波动、资金的时间成本、期权的行权价和到期时间等。 专业期权交易者通过调整该模型包含的各种变量得出在不同假设条件下期权的价值来指导买卖操作。布莱克-舒尔茨模型也可以给股票和其他资产估值，但由于其复杂性，在真实世界
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